招商证券股份有限公司（06099）8月25日公告称，公司管理层出现多项调整，并已获香港联合交易所有限公司批准豁免严格遵守上市规则第3.28及8.17条的公司秘书资格规定。公告要点如下：

1. 人事变动 – 刘杰因工作安排，自2026年8月25日起不再担任董事会秘书、联席公司秘书及上市规则第3.05条下的授权代表，继续保留副总裁（财务负责人）职务。刘杰确认与董事会无意见分歧，亦无其他需提请股东及债权人注意的事项。 – 马小利自2026年8月25日起出任董事会秘书、联席公司秘书及授权代表，并因职务调整辞任职工代表董事。马小利亦确认与董事会无意见分歧，且无其他需提请股东及债权人注意的事项。 – 现任联席公司秘书赖天恩继续留任并履行上市规则下公司秘书职责。

2. 主要履历 – 马小利，53岁，1999年10月加入招商证券，曾在财务、经纪业务、战略发展及企业行政等多岗位任职。自2024年11月起担任公司办公室总经理兼党委办公室主任，2025年12月至2026年8月任职工代表董事。马小利1994年7月获中南财经大学会计学学士学位，2010年1月获上海财经大学工商管理硕士学位，并于1998年5月取得会计师资格、1999年10月获经济师职称。 – 赖天恩为Vistra卓佳集团公司秘书服务高级经理，拥有逾14年公司秘书及合规服务经验，是特许秘书、公司治理师，并为香港公司治理公会及英国特许公司治理公会会员。

3. 豁免详情 港交所已批准公司自2026年8月25日起获为期三年的豁免，允许马小利担任联席公司秘书而不完全符合上市规则第3.28条的资格规定。豁免条件包括： (1) 马小利须在豁免期内获得赖天恩的协助； (2) 若公司严重违反上市规则，豁免可被撤销。 豁免期届满前，招商证券需向港交所证明马小利已获得足够相关经验，以继续履行公司秘书职责并免除进一步豁免申请。

4. 其他信息 截至公告日，公司董事会组成包括执行董事1名、非执行董事6名、独立非执行董事5名。

公司表示上述调整自2026年8月25日起生效。